INFORMACIÓN IMPORTANTE PARA LA SEGUNDA EVALUACIÓN DEL PROCESO DE OBTENCIÓN O RENOVACIÓN DE LA ...

Al ser el proceso anual de certificación en materia PLD/FT un mecanismo de profesionalización para los auditores, oficiales de cumplimiento y demás profesionales que prestan sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV, se publican a través de su convocatoria anual, dos fechas de evaluación.

Las fechas oficiales para la segunda evaluación del proceso de obtención o renovación de la Certificación en materia de PLD/FT, son las siguientes:

Registro y envío de solicitud de obtención o renovación del Certificado en materia de PLD/FT.

• Del 10 de agosto al 18 de septiembre de 2020.

• Cotejo de la documentación.

• 7 de noviembre de 2020.

• Aplicación de la evaluación.

• 7 de noviembre de 2020.

• Notificación de los resultados de la evaluación.

• 7 de diciembre de 2020.

El registro, solicitud, envío de información y documentación, las notificaciones relacionadas con el proceso de certificación, así como la consulta de resultados de la evaluación, se realizarán de forma electrónica a través del portal de internet oficial de la CNBV y conforme a las especificaciones, términos y condiciones señalados en las “Disposiciones de Carácter General para la Certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo” publicadas en el Diario Oficial de la Federación.

El cotejo de los documentos enviados electrónicamente con los originales será llevado a cabo en forma previa a que los participantes sustenten su evaluación. La CNBV le notificará la fecha, hora y lugar en la que debe presentarse para tales efectos.

El instructivo general, requisitos y temario correspondiente a la certificación pueden encontrarse en el portal de internet oficial de la CNBV.